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    排列三和值走势图带线 > 证券从业资格 > 辅导资料 > 证券从业《法律法规》考点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(1)

    预测大乐透最准的专家:证券从业《法律法规》考点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(1)

    • 彭思思
    • 证券市场基本法律法规
    • 2019-09-14
    • 证券市场基本法律法规交流群: 778684272
    摘要: 证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要考点,希望能帮助考生高效备考顺利通关。本次分享的是《证券市场基本法律法规》第二章第一节“公司治理、内部控制与合规管理 ”知识点考点。

    排列三和值走势图带线 www.kqyd.net 本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列考点。

    第一节 公司治理、内部控制与合规管理

    考点1、公司治理的基本要求

    ① 建立健全组织架构、明确职责划分;

    ② 不得侵犯客户合法权益;

    ③ 建立完备的内部控制体系;

    考点2、证券公司与股东之间关系的特别规定

    证券公司对客户负有诚信义务,证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产,损害客户合法权益。

    证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点:

    ① 不得滥用权力;

    ② 不得超越职权;

    ③ 依法维护证券公司独立性;

    ④ 不得开展业务竞争;

    ⑤ 关联交易不得损害公司利益。

    考点3、对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求

    对董监高人员的任职资格和持续监管方面都有要求。

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