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    排列三和值走势图带线 > 证券从业资格 > 辅导资料 > 证券从业《法律法规》考点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(2)

    双色球开奖结果今天:证券从业《法律法规》考点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(2)

    • 彭思思
    • 证券市场基本法律法规
    • 2019-09-15
    • 证券市场基本法律法规交流群: 778684272
    摘要: 证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要考点,希望能帮助考生高效备考顺利通关。本次分享的是《证券市场基本法律法规》第二章第一节“公司治理、内部控制与合规管理 ”知识点考点。

    排列三和值走势图带线 www.kqyd.net 本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列考点。

    第一节 公司治理、内部控制与合规管理

    考点4、证券公司与客户关系的基本原则★

    证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

    ① 不得挪用、侵占客户资金;

    ② 保守客户秘密;

    ③ 履行法定信息披露义务;

    ④ 完善客户沟通、投诉处理机制;

    ⑤ 履行公司财务报告披露义务。

    考点5、证券公司内部控制的基本要求

    ① 内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则;

    ② 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识;

    ③ 采取切实有效的措施杜绝挪用客户资产的安全,去报客户资产的安全完整;

    ④ 经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制,确保净资本符合有关监管指标的要求;

    ⑤ 加强法人统一管理;

    ⑥ 建立健全信息隔离墙制度;

    ⑦ 完善综合信息管理系统;

    ⑧ 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系;

    ⑨ 加强对自有资金和客户资金的风险控制;

    ⑩ 充分发挥会计的核查监督职能;

    ? 按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则,加强对合同、票据、印章、密押等的管理。

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    • 本文标题: 证券从业《法律法规》考点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(2)
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